GRS认证审核清单

一、公司文件

1.GRS 生产管理手册（如果有外发加工单位，每个单位根据自身职能准备生产管理手册） 2.GRS 体系计划（GRS system plan）

3.GRS 产品规格表（GRS product specification） 4.营业执照、税务登记证、组织机构代码证

5.生产流程图（仅申请认证）

6.车间和仓储区域平面图（包括机台排列，设备清单）生产线、存储区域等标识出 GRS 再生产品专用且与平面图保持一致

7.供应商评估记录（GRS 再生原料）

8.GRS 专用染化料助剂评估（a. 化学品管理程序 CMS，b. 化学品评估记录,c.化学品清单包括供应商信息及 MSDS 等)

9.GRS 原料采购汇总表(包括相关采购发票、运输单据、GRS 原料声明或交易证书//GRS 原料统计：采购–使用–库存)

二、质量体系| 采购生产质控销售

10.GRS 原料验收检查记录

11.GRS 生产风险点评估及控制措施(各工序、存储等环节（如易污染、易混批等）)

12.GRS 生产追溯记录（模拟）(工艺、投料、生产、质控、成品等记录)

13.GRS 清洁记录（模拟）

14.GRS 销售记录（模拟）(订单、送货单、发票等记录)

15.GRS 生产过程中废料记录(内部废料的来源、数量、处置等记录)

16.GRS 成品标签（唛头）(如使用 GRS logo，必须通过 CUC 评估)

17.GRS 总量平衡统计(成品统计：成品–原料（GRS、非 GRS 都要列明）–库存–销售–损耗)

18.GRS 产品交易证书（TC）(按照 GRS 要求生产的 GRS 成品必须申请有效的交易证书)

19.社会责任手册(如已通过 BSCI/ SMETA 审核，请准备好一年内有效的稽核报告)

三、社会责任(社会责任负责人任命书)

20.员工手册(厂纪厂规)

21.员工名册(截止到审核日期前 2 周内)

22.童工/未成年工管理(未成年工名单/登记证/体检/未成年工保护规定)

23.人事档案(员工登记表/劳动合同/培训记录/离职记录)

24.考勤(随机 6 个月考勤表//当地政府的加班批文或综合计时批文)

25.工资(与 6 个月考勤对应的工资//当地最低工资文件//员工扣款及其纪律罚款的记录)

26.社会保障记录(工伤记录、社保缴纳等)

27.职业健康安全评估(安全卫生风险评估和防护文件记录,工厂车间作业环境（噪声、空气、 粉尘等）监测报告饮用水测试报告

28.劳保用品(依据职业健康评估报告制定劳保用品发放制度，标准和记录)

29.特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格证书(设备维修工/技工资格证书//司炉上岗证// 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证//电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明)

30.逃生指示图、安全警示标识

31.消防演习记录(消防应急预案，逃生、灭火演习)

32.消防器材检查记录(包括政府对设施或设备的相关证明，如建筑验收合格证，消防验收合格证等)

33.健康、安全、卫生等（EHS）培训记录(化学品使用培训等)

34.工会相关文件(工会批复、工会组织会议记录//工会代表职责//员工的申诉与建议）

35.消防器材检查记录（包括政府对设施或设备的相关证明，如建筑验收合格证，消防验收合格证等）

36.食堂餐饮服务许可证及相关从业人员健康证

四、环境责任

37.环境政策（环境管理手册、环境责任负责人任命书ISO 14001 认证，如果有）

38.厂区新建或改建环境评估报告

39.排污许可证

40.能源/用水（A 能源/用水的相关法律法规受控 B 月度能源/水消耗跟踪记录 C. 年度节水降耗目标及实施进展跟踪）

41.污水（A. 污水排放相关法律法规受控 B. 污水委托处理合同、发票 C. 污水监测报告：pH 值、COD、BOD、TSS、重金属等(每季度至少一份有效第三方监测报告)，相关测试指标必须符合 GRS 3.0 标准附录 4 要求 D. 污水处理运行日志：污水处理站日常运行记录/废水内部监测报告 E. 污水处理操作手册和程序污水处理设施设计方案和处理）

42.废气(A. 空气污染的相关法律法规受控 B. 空气污染源识别 C.空气污染设备的维护)

43.固废(A.（危险）废弃物处理合同、发票 B. 废水处理：淤泥处理协议/接收单位危废处理资质/淤泥处理统计/淤泥接收单据)

44.水、电、煤、蒸汽、化学品年度耗用记录(按月统计，近 12 个月，并且折算单位公斤纺织品耗用量)

备注:1. 初次申请或未加工过 GRS 订单，按照 GRS 要求进行模拟生产并保留相关记录备查。2. 如果有外发加工单位，必须与持证单位签订GRS 认证合作协议，有效期一年。3.此审核清单仅供 CU 认证客户参考使用，具体审核要求以最新版 GRS 标准和检查规范（CUIR）为准。